官方:严厉打击用天干地支预测股市,规范开展发布证券研究报告业务

　　答案13。鉴于第五届人民代表大会第6178号建议，证监会注意到，下一阶段，证监会将严格执行中央和国家行政管理局关于依法严格停止证券违法活动的意见，继续监督证券研究报告的发布，加强执法和自律，严重阻碍利用天地支五行学说、阴阳和风水预防来预测证券交易和其他非法活动，保护市场秩序和投资者的合法权益。

　　根据回应，监管实践发现，一些证券分析师和证券投资顾问使用天地理论和阴阳五行来分析、预测或提供有关证券和证券市场趋势的投资咨询服务，在发布证券调查报告时违反了公平和谨慎的基本原则，违反了法律、法规和相关习惯标准。

　　中国证监会已对违反法律的证券经营企业和相关责任人采取行政和监管行动，指示证券业联盟对这些责任人采取自律和监管措施，并呼吁相关证券经营企业认真履行其义务。在严格打击非法活动方面，我们应加强现场检查，向行业通报利用风水理论分析和预测证券交易所违规案例的情况，确认并强调法规和监管要求，加强警示教育，清理行业生态。

　　下一阶段，证监会将严格落实中央局、国务院办公厅《关于依法严格防范证券违法活动的意见》，继续加强对证券研究报告发布、执法和自律管理的监督，严肃震慑天上人间、，运用阴阳五行学说预测股市和其他违法行为，维护市场秩序和投资者的合法权益。

　　创建和改进科学和报告规则体系的三项行动

　　中国证监会表示，近年来，它专注于“建设系统”这一主要领域，并致力于建立和完善研究和报告业务规则体系。采取了三项措施：

　　首先，在《证券法》、《证券企业监督管理条例》和《证券和期货投资咨询管理暂行办法》的层面，我们呼吁证券企业提高合规水平，提高专业能力，规范证券研究报告的发布。

　　其次，部门规章和规范性文件层面的证券事业和投资基金管理人合规管理办法要求证券事业加强内部合规管理，有效防止利益冲突。《证券调查报告发布暂行规定》明确了证券调查报告的编制、发布和使用的监管规定，尊重公平和可靠的原则。在发布证券调查报告之前，证券企业应在质量控制和合规性检查方面表现良好。签约证券分析师应确保信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

　　第三，在自律规则层面，证券业协会制定并发布了自律规则，如《证券研究报告发布行为准则》、《证券分析师行为准则》和《参与外国选择准则》。接下来，在审查相关自律规则时，证券联盟进一步强调，禁止发布关于使用形而上学预测股市的研究报告。

　　违反天地支、阴阳五行学说的法律法规

　　证监会表示，监管实践发现，一些证券分析师和证券投资顾问使用“天地”和“阴阳”理论来分析、预测或提供有关证券和证券市场趋势的投资咨询服务，发布证券调查报告的公平性和可靠性的基本原则，违反了法律、法规和相关习惯标准。

　　中国证监会已对违反法律的证券经营企业和相关责任人采取行政和监管行动，指示证券业联盟对这些责任人采取自律和监管措施，并呼吁相关证券经营企业认真履行其义务。在严格打击非法活动方面，我们应加强现场检查，向行业通报利用风水理论分析和预测证券交易所违规案例的情况，确认并强调法规和监管要求，加强警示教育，清理行业生态。

　　证监会表示，下一步将依法严格落实中央和国家预防证券非法活动机构的意见，继续加强对证券研究报告发布、执法和自律管理的监督，严肃震慑天地地支、阴阳学说，利用风水五要素预防股票交易和其他非法活动，维护市场秩序和投资者的合法权益。

　　此外，中国证监会表示，未来将加强与公安、司法、发展改革、市场监管等相关部门的沟通协调，通过实施行政处罚、，如果认为其利用科学报告出版业务制作和传播有关证券交易、利益转移、市场操纵和其他非法活动的虚假信息，则依法或以其他方式向司法机关移送刑事责任。

　　需要注意的是，当天，除了对6178号建议的回应外，证监会还公布了对其他26项建议的回应，包括推动建立债券市场互联互通机制;支持合格的新能源汽车公司融入资本市场;增加金融产品的创新和供应，以支持创新型科技型企业的发展;加快证券估值机构分级治理等。